中信證券山東一營業(yè)部員工代客炒股 遭到警告并被罰10萬
近日，山東證監(jiān)局發(fā)布了對中信證券山東一營業(yè)部員工私下接受客戶委托買賣證券一案的行政處罰決定書。
決定書顯示，2014年11月19日至2014年12月30日，徐康時為中信證券(山東)有限責(zé)任公司聊城東昌東路證券營業(yè)部(以下簡稱中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部)員工，系證券從業(yè)人員。徐康使用個人電子設(shè)備代中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部客戶聊城晚報(bào)傳媒有限公司(以下簡稱聊城晚報(bào))發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額2276906.4元，沒有違法所得。
值得注意的是，徐康在聽證會上曾提出，1.徐康系根據(jù)聊城晚報(bào)的特別授權(quán)操作“聊城晚報(bào)”賬戶，沒有對買賣證券做出決策，只是代為下單，并且在上班時間上班地點(diǎn)進(jìn)行，中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部知情，并非私下接受委托買賣證券。2.聊城晚報(bào)與中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部正在進(jìn)行民事訴訟，涉及本案處罰當(dāng)事人，民事案件尚未審結(jié)，現(xiàn)在對當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰，缺少事實(shí)根據(jù)。3.行政處罰程序違法，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)該給當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令改正或限期改正通知，但徐康未收到責(zé)令改正或限期改正的通知。4.徐康沒有獲利，建議酌情減輕處罰。
經(jīng)復(fù)核，山東證監(jiān)局認(rèn)為：1.徐康認(rèn)為其操作“聊城晚報(bào)”賬戶的行為有聊城晚報(bào)的特別授權(quán)以及中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部知情，并未提交相應(yīng)的證據(jù)予以支持。徐康并未否認(rèn)自己代聊城晚報(bào)操作其賬戶的事實(shí)。2.本案案件事實(shí)清楚，我局有權(quán)根據(jù)《證券法》以及中國證監(jiān)會的授權(quán)依法作出行政處罰決定，現(xiàn)行法律并未規(guī)定行政處罰需以民事案件審理結(jié)果為前提。3.《行政處罰事先告知書》中我局?jǐn)M作出的行政處罰決定中包含責(zé)令改正，現(xiàn)行法律并未規(guī)定行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令改正或限期改正通知。4.當(dāng)事人沒有獲利，不是《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的法定減輕處罰的情形，我局在審理過程中已經(jīng)充分考慮了當(dāng)事人違法情形以及違法所得情況。綜上所述，對徐康的陳述申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，證監(jiān)局決定：責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以十萬元罰款。
