證券代碼：002949 證券簡稱：華陽國際 公告編號：2023-037
債券代碼：128125 債券簡稱：華陽轉(zhuǎn)債
(資料圖)
深圳市華陽國際工程設(shè)計股份有限公司
關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)
行權(quán)價格的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市華陽國際工程設(shè)計股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 4
月 26 日分別召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監(jiān)事會第十次會議，審議
通過《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，現(xiàn)將相關(guān)
事項公告如下：
一、本激勵計劃已履行的審議程序和信息披露情況
（一）2021 年 3 月 29 日，公司召開第二屆董事會第十九次會議，審議通過
《關(guān)于公司<2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司
<2021 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)
董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》
《關(guān)于召開 2021 年第二次臨時股東大會的
議案》等議案，獨立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。
（二）2021 年 3 月 29 日，公司召開第二屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過
《關(guān)于公司<2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司
<2021 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實<2021 年股票
期權(quán)激勵計劃激勵對象名單>的議案》。
（三）2021 年 3 月 30 日至 2021 年 4 月 8 日，公司對本激勵計劃確定的激
勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何異議，
無反饋記錄。2021 年 4 月 10 日，公司披露《監(jiān)事會關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵
計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。
（四）2021 年 4 月 15 日，公司召開 2021 年第二次臨時股東大會，審議通
過《關(guān)于公司<2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于公司
<2021 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)
董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。
（五）2021 年 4 月 15 日，公司召開第二屆董事會第二十次會議和第二屆監(jiān)
事會第二十一次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》，
獨立董事已就本議案發(fā)表了獨立意見。
（六）2021 年 4 月 16 日，公司披露《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕
信息知情人和激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
（七）2021 年 5 月 15 日，公司披露《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃首次
授予登記完成的公告》，首次授予登記完成的股票期權(quán)數(shù)量為 619 萬份。
（八）2021 年 8 月 17 日，公司分別召開第二屆董事會第二十三次會議和第
二屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵計劃首
次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，獨立董事已就本議案發(fā)表了獨立意見。
（九）2022 年 3 月 23 日，公司分別召開第三屆董事會第三次會議和第三屆
監(jiān)事會第三次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予股
票期權(quán)行權(quán)價格的議案》
《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》
《關(guān)于剩余
未授予的預(yù)留股票期權(quán)作廢失效的議案》，獨立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意
見。
（十）2022 年 4 月 14 日，公司披露《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留
授予登記完成的公告》，預(yù)留授予登記完成的股票期權(quán)數(shù)量為 109 萬份。
（十一）2022 年 4 月 27 日，公司分別召開第三屆董事會第五次會議和第三
屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)激勵計劃部分股
票期權(quán)的議案》，獨立董事已就本議案發(fā)表了獨立意見。注銷激勵對象持有的第
一個行權(quán)期已獲授但不具備行權(quán)條件的股票期權(quán)及離職激勵對象已獲授但尚未
行權(quán)的股票期權(quán)，共影響激勵對象 75 人，注銷股票期權(quán)數(shù)量合計 150.2 萬份。
（十二）2023 年 4 月 26 日，公司分別召開第三屆董事會第十一次會議和第
三屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵計劃股票期
權(quán)行權(quán)價格的議案》
《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》，
獨立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。
二、關(guān)于本激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整說明
公司已于 2022 年 5 月 16 日披露《2021 年年度權(quán)益分派實施公告》，以權(quán)益
分派股權(quán)登記日當(dāng)日收市后的總股本為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 3.00 元人民
幣現(xiàn)金（含稅），股權(quán)登記日為 2022 年 5 月 19 日，除權(quán)除息日為 2022 年 5 月
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第四十八條、公司《2021 年股票期權(quán)
激勵計劃（草案）》及其摘要“第九章 本激勵計劃的調(diào)整方法和程序”之“二、
股票期權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整方法”規(guī)定：股票期權(quán)行權(quán)前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股
本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股、派息等事項的，應(yīng)對股票期權(quán)的行
權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
因此，公司擬對本激勵計劃首次授予及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格進(jìn)行相
應(yīng)調(diào)整，調(diào)整方法如下：
P＝P0-V=17.41 元/股-0.30 元/股=17.11 元/股
其中：P0 為調(diào)整前的股票期權(quán)行權(quán)價格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的
股票期權(quán)行權(quán)價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。
綜上，首次授予及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由 17.41 元/股調(diào)整為 17.11
元/股。
根據(jù)公司 2021 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整事項經(jīng)董事會審議
通過即可，無需再次提交股東大會審議。
三、獨立董事意見
經(jīng)認(rèn)真審核，獨立董事一致認(rèn)為：公司 2021 年年度權(quán)益分派方案已于 2022
年 5 月 20 日實施完畢，因此，董事會擬相應(yīng)調(diào)整本激勵計劃股票期權(quán)的行權(quán)價
格。本次調(diào)整事項屬于公司 2021 年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，
符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》
及其摘要的有關(guān)規(guī)定，且已履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，不存在損害公
司及全體股東利益的情形。
綜上，獨立董事一致同意公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定對本激勵計劃股票期權(quán)的行權(quán)價
格進(jìn)行調(diào)整，即首次授予及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由 17.41 元/股調(diào)整為
四、監(jiān)事會意見
經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：公司 2021 年年度權(quán)益分派方案于 2022 年 5 月 20 日
實施完畢，董事會調(diào)整公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格調(diào)整事項符合
《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及
其摘要的有關(guān)規(guī)定，屬于公司 2021 年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)范圍
內(nèi)，且已履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，不存在損害公司及全體股東利益
的情形。
綜上，監(jiān)事會同意公司對本激勵計劃股票期權(quán)的行權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
即首次授予及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由 17.41 元/股調(diào)整為 17.11 元/股。
五、法律意見書的結(jié)論性意見
廣東信達(dá)律師事務(wù)所經(jīng)辦律師認(rèn)為：本次調(diào)整股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價
格事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司本次調(diào)整事項符合《管理辦法》
《公司章程》及《激勵計劃草案》的相關(guān)規(guī)定。
六、獨立財務(wù)顧問意見
深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨立財務(wù)顧問報告出具日，關(guān)
于本激勵計劃行權(quán)價格調(diào)整及注銷部分股票期權(quán)的事項，公司已經(jīng)履行必要的審
議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2021 年股
票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利
益的情形。
七、備查文件
（一）第三屆董事會第十一次會議決議；
（二）第三屆監(jiān)事會第十次會議決議；
（三）獨立董事關(guān)于公司第三屆董事會第十一次會議相關(guān)事項的獨立意見；
（四）《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市華陽國際工程設(shè)計股份有限公司
見書》；
（五）《深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于深圳市華陽國際工程設(shè)計股
份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格調(diào)整及注銷部分股票期權(quán)事項的
獨立財務(wù)顧問報告》。
特此公告。
深圳市華陽國際工程設(shè)計股份有限公司
董事會
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